Conseiller en négociation de produits - CTA Qu'est-ce qu'un conseiller en négociation de produits - CTA Un conseiller en négociation de produits (CTA) est une personne ou une entreprise qui fournit des conseils individualisés concernant l'achat et la vente de contrats à terme. Options sur contrats à terme ou certains contrats de change. Les conseillers en négociation de produits de base exigent un enregistrement du conseiller en commercialisation des produits de base (CTA). Comme mandaté par la National Futures Association. L'organisme d'autoréglementation de l'industrie. BREAKING DOWN Conseiller en négociation de produits - CTA A CTA agit comme un conseiller financier. Sauf que la désignation CTA est spécifique à la fourniture de conseils liés à la négociation de produits de base. L'obtention de l'inscription au CTA exige que le candidat passe certaines exigences en matière de compétence, le plus souvent l'examen national sur les contrats à terme sur marchandises de série 3, bien que d'autres voies puissent être utilisées comme preuve de compétence. Sentiers alternatifs L'Association nationale du futur exige l'inscription à titre de CTA pour les personnes ou les entreprises qui fournissent des conseils sur le commerce des produits de base, sauf si l'une des conditions suivantes est remplie: un avis est donné à un maximum de 15 personnes au cours des 12 derniers mois; Ne se soumet pas au public en tant que CTA, l'entreprise individuelle est engagée dans l'une des nombreuses entreprises ou professions énumérées dans la Commodity Exchange Act ou est enregistrée à une autre capacité et les conseils donnés en matière d'investissement de matières premières est accessoire à la profession individuelle Ou l'entreprise principale de l'entreprise ou les conseils fournis ne sont pas basés sur la connaissance ou ciblés directement sur un compte d'intérêt de produit de client. Exigences En règle générale, l'inscription au CTA est requise tant pour les directeurs d'une entreprise que pour tous les employés chargés de prendre des ordres ou de donner des conseils au public. CTA exige un enregistrement pour donner des conseils sur toutes les formes d'investissements de matières premières, y compris les contrats à terme, les contrats à terme, les options et les swaps. Investissement dans les produits de base Les investissements dans les produits de base impliquent souvent l'utilisation d'un levier important et, par conséquent, exigent un niveau plus élevé d'expertise pour le commerce correctement tout en évitant le potentiel de pertes importantes. La réglementation applicable aux conseillers en négociation de produits de base remonte à la fin des années 1970, alors que les investissements dans les marchés des produits de base sont devenus plus accessibles aux investisseurs de détail. La Commission du commerce des contrats à terme sur marchandises (CFTC) a graduellement élargi les exigences relatives à l'enregistrement du CTA au fil du temps. Généralement, un fonds CTA est un hedge fund qui utilise des contrats à terme pour atteindre son objectif de placement. Les fonds du CTA utilisent une variété de stratégies de négociation pour atteindre leurs objectifs de placement, y compris la négociation systématique et la tendance suivie. Cependant, les gestionnaires de fonds bonne gérer activement les investissements, en utilisant des stratégies discrétionnaires, telles que l'analyse fondamentale, en conjonction avec la négociation systématique et la tendance suit la mode Trading Advisors Qu'est-ce qu'un conseiller Trading Commodity Trading Advisors (CTAs) sont des gestionnaires de placement professionnel, En fonds communs de placement, qui cherchent à profiter des mouvements sur les marchés financiers, de matières premières et de devises mondiaux en investissant dans des contrats à terme négociés en bourse et des options et des contrats à terme de gré à gré. Consultez notre base de données CTA pour une liste complète. Les CTA sont: Réglementée par: La SEC réglemente les titres de participation et les titres liés aux obligations CFTC échange les contrats à terme et les produits d'options ainsi que les devises étrangères Enregistré par la CFTC et les membres de la National Futures Association (NFA). (Le statut d'enregistrement est disponible au public via nfa. futures. orgbasicnet.) Comment les CTAs diffèrent Si vous avez échangé pour vous-même, vous comprenez qu'il existe une variété de méthodes de négociation utilisées pour identifier les opportunités commerciales et mettre en œuvre des stratégies de gestion des risques. Après des années de négociation et des méthodes de test, CTAs maintenir une niche de négociation disciplinée soit par une approche systématique ou discrétionnaire. Technique vs fondamentale systématique vs discrétionnaire Styles de négociation Tendance Suivre l'option de contre-tendance Arbitrage Écriture ou vente Global MacroFundamental Focus À court terme, à moyen terme et à long terme Emerging vs établie Managed Futures pour le portefeuille moderne Une introduction complète à Managed Futures . Ce qu'il peut faire pour votre portefeuille financier et ce qu'il faut rechercher dans un conseiller en négociation de produits (CTA) Conseiller en négociation (CTA) Un CTA est un particulier ou une organisation qui, à titre de compensation ou de profit, conseille les autres quant à la valeur de L'opportunité d'acheter ou de vendre des contrats à terme, 160options sur contrats à terme, 160 contrats de change hors change ou swaps. Fournir des conseils comprend l'exercice de l'autorité de négociation sur un compte de clients ainsi que de donner des conseils basés sur la connaissance ou adaptés à des clients particuliers compte des intérêts des marchandises, les activités de négociation d'intérêt des produits particuliers, ou d'autres types similaires d'informations. L'inscription est requise à moins que: Vous ayez donné des conseils à 15 personnes ou moins au cours des 12 derniers mois et ne vous soumettez généralement pas au public en tant que CTA ou Vous êtes dans l'une des nombreuses entreprises énumérées dans la Commodity Exchange Act Ou sont inscrits à un autre titre et que vos conseils sont uniquement accessoire à votre activité principale ou à votre profession ou Vous fournissez des conseils qui ne sont pas fondés sur la connaissance ou adaptés à un compte particulier d'intérêts sur marchandises, Telles que, par exemple, des recommandations pour acheter ou vendre des contrats à terme spécifiques si un niveau de prix particulier est atteint, par le biais de bulletins, de livres et de périodiques. Les conseils contiennent des recommandations spécifiques et les destinataires de publications reçoivent tous les mêmes conseils ou Vous fournissez des conseils spécifiques par courrier électronique, fac-similé, site Internet, appels téléphoniques ou rencontres en face à face avec des clients consistant en des instructions d'achat ou de vente Un contrat à terme basé sur un système de négociation informatisé, qui est également disponible pour l'achat et l'utilisation sur un ordinateur personnel, et les clients reçoivent tous les mêmes conseils ou Vous conduisez des séminaires où vous enseigner aux participants comment négocier des contrats à terme sur marchandises aidés par un logiciel Que vous vendez et que vous invitez les participants à participer à une session de questions et réponses à laquelle vous fournissez des conseils sur le commerce des produits sans demander ou recevoir des informations sur les caractéristiques personnelles des participants. Tous les CTA enregistrés qui gèrent ou exercent un pouvoir discrétionnaire sur les comptes de clients doivent être membres de NFA afin de mener des contrats à terme ou des opérations d'échange avec le public. CTA doit déposer les documents suivants: Un formulaire en ligne 7-R (comprend les sections d'adhésion à NFA) Frais de demande non remboursables de 200,00 CUSD, le cas échéant de 1 60750,00 Une CTA est tenue de déposer des demandes pour ses directeurs Et des personnes associées Un formulaire en ligne rempli 8-R Exigences de compétence en cartes d'empreintes digitales Une taxe de demande principale non remboursable de 85.00 Une taxe de demande de personne associée non remboursable de 16085.00 En outre, tous les CTA enregistrés engagés dans des activités de commerce de détail hors bourse doivent: Pour devenir une firme de forex en remplissant en ligne Formulaire 7-R Avoir au moins un principal qui est également une personne approuvée Forex Associé Soumettre le paiement de CTA Forex Firm adhésion des cotisations de 2.500 (ou supplément de 1.750 si le demandeur est déjà un membre NFA) Tous les CTA enregistrés engagés dans des opérations de swap sont tenus de: Faire une demande pour devenir une entreprise d'échange en remplissant le formulaire en ligne 7-R Avoir au moins un capital qui est également une personne associée au Swap approuvée La CFTC à quelque titre que ce soit ou est inscrit à titre de principal d'un inscrit actuel de CFTC. En outre, un seul frais de demande est exigé si le particulier dépose une demande à titre de personne associée et de directeur. Cliquez ici si vous n'avez pas encore accès au système d'inscription en ligne. Liens rapides Informations en vedette NFA publie plusieurs guides pour aider les CTA à satisfaire leurs exigences réglementaires. Visitez la bibliothèque de publication NFAs pour une liste complète. Messages spéciaux Les CTA sont tenus de déposer leurs documents d'information auprès de NFA par voie électronique en utilisant le système DDoc de NFA. Cliquez ici pour plus d'informations.
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